裸舞合集-国内试镜 摩根中证A500交游型怒放式指数证券投资基金集中基金招募证明书(更新)

五色电影

热点资讯

你的位置：裸舞合集 > 五色电影 > 国内试镜 摩根中证A500交游型怒放式指数证券投资基金集中基金招募证明书(更新)
国内试镜 摩根中证A500交游型怒放式指数证券投资基金集中基金招募证明书(更新)
发布日期：2024-12-10 13:18    点击次数：74

国内试镜 摩根中证A500交游型怒放式指数证券投资基金集中基金招募证明书(更新)

国产综合自拍偷拍在线        摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中                  基金           招募证明书（更新）    注册文号：中国证监会证监许可20241432 号文    注册日历：2024 年 10 月 18 日    基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司    基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司               二〇二四年十二月              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 【迫切指示】   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应当崇拜阅读本招募证明书。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐述的保证。   基金管理东说念主依照恪称做事、憨厚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金金钱， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 在 C 及以下的上市公司证券；   A.样本空间内总市值名次前 1500；   B.属于沪股通或深股通证券领域;   C.对主板证券，在所属中证三级行业内开脱运动市值占比不低于 2%。 间内名次前 1%的证券当作指数样本。 证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业开脱运动市值分散与样本空间尽可 能一致。               摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）    （4）指数盘算推算    指数盘算推算公式为：    敷陈期指数=（敷陈期样本的调治市值/除数）×1000    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计 算方法、除数修正方法参见盘算推算与珍爱笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不跳跃 10%，前五大样本权重悉数不跳跃 40%。    本指数适宜《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及 《上海证券交游所基金自律监管法则适用迷惑第 1 号——指数基金开采》。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 因素产生波动。投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资东说念主结合大批赎回基金产生的流动性 风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风 险等。    本基金为摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金（“主义 ETF”）的 集中基金，主要通过投资于主义 ETF 来结果对标的指数的追究追踪。因此，本 基金的功绩阐述与中证 A500 指数以及主义 ETF 的阐述密切关系，具有与主义 ETF 相通的风险收益特征。主义 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风 险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金和羼杂型基金，且具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。    本基金可参与股指期货投资，存在因投资股指期货而带来的风险，包括市集 风险、市集流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、功课风险等。    本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括市集 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操作风险等。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风 险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能                   摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 会给基金净值带来一定的负面影响和损失。     本基金不错参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。     《基金合同》胜仗后，如结合五十个做事日出现基金份额捏有东说念主数目发火二 百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元东说念主民币情形的，基金合同停止，且不需召开 基金份额捏有东说念主大会。故基金份额捏有东说念主可能靠近基金合同自动停止的不确定性 风险。     当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书的关系章节。侧 袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行迥殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。     请个东说念主投资者阅读并充分了解《摩根基金管理（中国）有限公司用户苦衷政 策》 (https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html)， 清醒并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务行为之目的及法律法例和监管法则（如反洗钱、投资者适宜性管理、实名制 等）的要求，根据上述苦衷政策和法律法例和监管法则采集、使用、存储或以其 他方式处理您的个东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本贵府、个东说念主身份信息、个 东说念主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东说念主信息。要是您不同意咱们处理您的相 关个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务关系的服务。     对于机构投资者，如波及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息开始合 法况兼确支捏理东说念主处理其个东说念主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金管理（中国）有限公司用户苦衷政策》，高出地应当 根据《个东说念主信息保护法》关系法则见告管理东说念主将若何处理其个东说念主信息，并获取该 第三方同意。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、基金居品 贵府纲领及《基金合同》。     本招募证明书主要对新增 I 类基金份额进行了矫正，胜仗日为 2024 年 12 月            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 本招募证明书所载其他内容截止日为 2024 年 10 月 22 日。                                    摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）                     摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金                                                      招募证明书（更新）          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）                   一、弁言  招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和其他相关法律法例的 法则，以及《摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。  本招募证明书弘扬了摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策相关的一皆必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募证明 书。  基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律做事。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  基金管理东说念主承诺以憨厚信用、奋力尽责的原则管理和运用基金金钱，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募证明书所载明贵府刊行。  本招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利义务的法律文献。招募证明书主要向投资者透露与本基金关系 事项的信息，是投资者据以遴聘及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同尽头它相关法则享有权利，承担义务。  基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                   二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 矫正和补充 券投资基金集中基金招募证明书》尽头更新 金集中基金基金份额发售公告》 金集中基金基金居品贵府纲领》尽头更新 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正                摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 机关对其经常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机 关对其经常作念出的矫正 数基金业求实施笃定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF”                                 （Exchange Traded Fund） 布的中证 A500 指数 （主义 ETF），追究追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采 用怒放式运作方式的基金，简称集中基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常矫正）及关系法律法例法则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主坚毅了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 常交游日           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 怒放日     《业务法则》：指《摩根基金管理（中国）有限公司怒放式基金业务法则》， 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同效率 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 法则的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金 财产带来的成本和用度的从简            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 行进款本息、基金应收款项尽头他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开采行股票、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 件                 摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 基金份额捏有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别 不再从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 购、申购用度，而从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额                             三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：   注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东说念主：王琼慧   总司理：王琼慧   成立日历：2004 年 5 月 12 日   实缴注册成本：贰亿伍仟万元东说念主民币   股东称号、股权结构及捏股比例：   JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%   摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。 成本保捏不变，股东及出资比例分别由上海外洋相信有限公司 67％和摩根金钱 管理（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。                摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该改名央求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成通盘变更关系 手续。 二亿五千万元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成通盘变更关系手续。 托 有 限 公 司 将 其 捏 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其捏有的本公司 49%股权转让给摩根金钱管理控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根金钱管理控股公司 取得本基金管理东说念主一皆股权。    基金管理东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东说念主的称号由“上投摩根 基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称号变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚纪录。 二、主要东说念主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根金钱管理欧洲业务副首席实行官、摩根金钱欧洲业务首席运营官、 全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根金钱管理亚洲业务首席实行官、金钱管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman    大学本科学位。    曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根金钱管理全球 投资管理业务行政总裁。              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   现任摩根金钱管理全球主席、金钱管理营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根金钱管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德成本管理公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根金钱管理全球权益投资总监、金钱管理投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根金钱管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根金钱管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银外洋研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司行业众人、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资 一部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   悲怆董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后获取好意思国加州 注册管帐师派司和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资管理行业主管合伙 东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司悲怆董事及中国台湾旭昶生物科技股份有             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 限公司监事。   悲怆董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会居品磋议委员会委员，协康会名 誉管库和实行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警员子女教 育相信基金和警员教学及福利相信基金投资磋议委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，另类投资管理协会（AIMA）全球投资者带领委员会成员， 以及宝积成本控股有限公司悲怆非实行董事。   现任香港铁路有限公司退休运筹帷幄悲怆董事。   悲怆董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·念念特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京办事处负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、首创东说念主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信应允（香港）业务发展总监 及怡富金钱管理（香港）直销业务主管。   现任摩根金钱管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念管理业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总 监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司步地总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   曾任摩根金钱管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根金钱管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银外洋研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）行业众人、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）市集 司理、市集部副总监，居品及客户营销部总监、市集部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠说念业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构应允部总司理，摩根基金管理（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方外洋证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   邹树波先生，守护长   管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等步地司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限做事公司（现改名为第一创业证券承销保荐 有限做事公司）信息技能部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。   韩秀一先生，曾任中国外洋金融股份有限公司金钱管理部分析员。自 2020 年 7 月加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）， 历任研究员、研究员兼投资司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。   胡迪，指数及量化投资部总监兼基金司理；韩秀一，基金司理；何智豪，基 金司理；毛时超，基金司理；曲蕾蕾，投资司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责   份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   收益；           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   法律行动； 四、基金管理东说念主承诺  及限制全权处理本基金的投资。  尽头他相关法律法例的行动，并建立健全里面驾御轨制，采取灵验措施，防  止违背《证券法》尽头他相关法律法例行动的发生。  采取灵验措施，防患法律法例法则的谢却行动的发生：  （1）违背基金份额捏有东说念主的利益，将基金金钱用于向第三东说念主典质、担保、     资金拆借或者贷款，按照国度相关法则进行融资担保的除外；  （2）从事有可能使基金承担无尽做事的投资；  （3）从事证券承销行动；  （4）违背证券交游业务法则，主管和扯后腿市集价钱；  （5）违背法律法例而毁伤基金份额捏有东说念主利益的；  （6）法律、法例及监管机关法则谢却从事的其它行动。  法律、法例及行业表率，憨厚信用、奋力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪运筹帷幄；  （2）违背基金合同或基金托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其它基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；  （5）拒却、侵扰、崎岖或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞做事、铺张权力；  （7）清楚在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的     基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息；            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）  （8）违背证券交游风景业务法则，扯后腿市集纪律；  （9）在公开信息透露中挑升含有作假、误导、诈骗要素；  （10）其它法律法例以及中国证监会谢却的行动。  （1）依影相关法律法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额捏     有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第三东说念主     谋取不妥利益；  （3）不清楚在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开     的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息；  （4）不以任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交游。 五、里面驾御轨制 基金管理东说念主里面驾御遵守以下原则：  （1）健全性原则。里面驾御应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或     机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，维     护内控轨制的灵验实行。  （3）悲怆性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对悲怆，     基金管理东说念主基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。  （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相     互制衡。  （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，     提高经济效益，以合理的驾御成本达到最好的里面驾御效率。  （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当适宜国度法律、法例、规     章和各项法则。  （2）全面性原则。里面驾御轨制应当涵盖基金管理东说念主运筹帷幄管理的各个门径，     不得留有轨制上的空缺或粗放。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）  （3）审慎性原则。制定里面驾御轨制应当以审慎运筹帷幄、防护和化解风险为     起点。  （4）应时性原则。里面驾御轨制的制定应当跟着相关法律法例的调治和基     金管理东说念主运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时     的修改或完善。  （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面驾御的透露信得过、准确；  （2）基金管理东说念主承诺根据市集的变化和基金管理东说念主的发展持续完善里面合     规驾御。   （1）董事会下设风险驾御委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理策略和控   制政策、合营突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设守护长，径直向董事会负责，对本公司尽头做事主说念主员的经   营管理和执业行动的合规性进行审查、监督和查验。   （3）运筹帷幄管理层下设风险管理关系的议事机构，协助管理层加强公司风险   管理体系建立，鼓舞风险管理文化的形成，在运筹帷幄管理层授权领域内，如期   审议公司各项风险管理要紧事项的情况讲演；对要紧风险事项进行跨部门讨   论、评估和决策；研究和部署要紧风险的防护措施；审议公司风险管理方面   的其他事项；推动公司风险管理文化建立做事。   （4）监察稽核部悲怆于公司各业务部门，对公司的合规运营承担悲怆审查、   监控、查验和敷陈职责，对守护长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中   发现的问题实时提倡变调观念。   （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交游敌手风险政策制定   及框架管理做事，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交游敌手风险管   理框架、明确以优势险识别、监测、评估和敷陈的做事要求。   （6）运营风险管理部负责协助各业务部门实行内控要求，保障运营安全，   根据法例、公司轨制历程和关系业务特点，厘清各业务条线的风险点，评估   其潜在影响，并结合公司里面驾御体系的灵验性和完满性进行梳理，找出弱   点和问题，与业务部门确定变调决策并进行捏续监控。           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） （7）投资准则管理部负责实行和管控投资准则，通过建立投资准则、事前 管控、过后管控，保障基金投资运作适宜法例、合同及公司里面要求。         摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                   四、基金托管东说念主 一、基金托管东说念主概况 称号：祥瑞银行股份有限公司（以下简称“祥瑞银行”） 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表东说念主：谢永林 成立时期：1987 年 12 月 22 日 组织体式：股份有限公司 注册成本：19，405，918，198 元东说念主民币 存续时间：捏续运筹帷幄             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   连接东说念主：刘华栋   连接电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制交易银行（深圳 证券交游所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月收受合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司尽头子公司悉数捏有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。牺牲 2023 年 12 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，201 家营业机构。 净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、金钱总额 55，871.16 亿元（较上年末增 长 5.0%）、收受进款本金余额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款 和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。   祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金算帐室、企划与笼统服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处 室，咫尺部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务关系职工配置皆全且从业教会丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券 或托管业务十年以上从业教会。 牺牲 2023 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴悉数 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资 应允需求。   二、基金托管东说念主的里面风险驾御轨制证明            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   当作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格效率国度相关托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念和运筹帷幄格调；确 保基金财产的安全完满，确保相关信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份 额捏有东说念主的正当权益；确保里面驾御和风险管理体系的灵验性；防护和化解运筹帷幄 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进运筹帷幄主义的结果。   祥瑞银行股份有限公司设有总行悲怆一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 驾御和风险管理做事，具有悲怆诈骗监督稽核做事的权力和智商。   金钱托管部具备系统、完善的轨制驾御体系，建立了管理轨制、驾御轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；取得基金 从业经历的东说念主员适宜监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 做事实行麇集驾御，业务印记按规程支捏、存放、使用，账户贵府严格支捏，制 约机制严格灵验；业务操作区专门建立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息透露东说念主负责，防患泄密；业求结果自动化操作，防患东说念主为事故的发生， 技能系统完满、悲怆。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   依照《基金法》尽头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业渊博使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同法则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督敷陈，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每做事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例驾御方针进行 例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与基金                摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。    （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资领域、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督敷陈，对各 基金投资运作的正当合规性、投资悲怆性和格调权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。    （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，并实时敷陈中国证监会。                      五、关系服务机构 一、基金销售机构：    代销机构名单详见发售公告或其他关系公告。    基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，遴聘其它适宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    基金销售机构可开展费率优惠行为，请投资者关心各基金销售机构经常发布 的公告，基金管理东说念主不再另行公告 二、基金登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） 三、讼师事务所与承办讼师： 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 连接电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 连接东说念主：刘佳                摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所（迥殊庸俗合伙） 注册地址：中国(上海)开脱贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 连接东说念主：耿亚男 承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男                       六、基金的召募 一、基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《流动性风 险管理法则》、基金合同尽头它相关法律法例的法则召募，于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会注册。 二、基金存续时间、基金类型及运作方式 三、主义 ETF 及标的指数    本基金的主义 ETF 为摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金，简称 “摩根中证 A500ETF”，标的指数为中证 A500 指数。 四、本基金与主义 ETF 的连接与区别    本基金为主义 ETF 的集中基金。本基金主要投资于主义 ETF 以求达到投资 主义，主义 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主义相通；同期， 在投资方法、交游方式和功绩阐述等方面，本基金与主义 ETF 也存在区别。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （1）两只基金的投资主义均追求对于标的指数的追踪；   （2）两只基金具有相通的风险收益特征；   （3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   （1）在投资方法上，本基金为主义 ETF 的集中基金，主要通过投资于主义 ETF 来追踪标的指数；本基金的主义 ETF 主要接纳完全复制法来追踪标的指数。   （2）在交游方式上，本基金投资者咫尺只可通过场外售售机构以现款的方 式申购、赎回；本基金的主义 ETF 属于交游型怒放式指数证券投资基金，主义 ETF 的投资者不错在二级市集上买卖 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申 购、赎回清单的要求，申购、赎回主义 ETF。   （3）在功绩阐述上，本基金与主义 ETF 在投资方法和交游方式等方面的区 别导致了本基金与主义 ETF 的功绩阐述可能出现各异： 于基金金钱净值 5%的金钱投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；主义 ETF 不受上述投资比例的 限制。 生大额申赎可能会对基金净值产生一定影响；主义 ETF 场内申购赎回根据申购 赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、赎回业务，申购赎回对基金净值的影响 较小。 五、基金召募的基本信息   本基金召募期从 2024 年 10 月 25 日起至 2024 年 11 月 7 日止，经安永华明 管帐师事务所（迥殊庸俗合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计 算，共召募 3，480，581，738.94（含利息）份基金份额，灵验认购户数为 55，492 户。                   七、基金合同的胜仗   本基金的基金合同于 2024 年 11 月 11 日胜仗。   《基金合同》胜仗后，结合二十个做事日出现基金份额捏有东说念主数目发火二百            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 东说念主或者基金金钱净值低于五千万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中 给予透露；结合五十个做事日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份 额捏有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。               八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募证明书第五章或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游是以及关系期货交游所的时常交游日的交游时期，但基金管理 东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购起始公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同胜仗之日起不跳跃三个月起始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回起始公告中法则。   在确定申购起始与赎回起始时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告申购与赎回的起始时期。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调度 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后盘算推算的各类基金份 额净值为基准进行盘算推算； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例法则，并对基金份额捏有东说念主利益无实践性不 利影响的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新法则起始实施前依 照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构法则的法子，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购胜仗。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求胜仗后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能驾御的因素影响业 务处理历程时，赎回款项顺延至前述因素灭绝日的下一个做事日划出。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金管理东说念主不错在法律法例允许的领域内， 对上述业务办理时期进行调治，并提前公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 东说念主利益无实践性不利影响的前提下，对上述业务办理时期、法则进行调治，但必 须在调治实施日前按照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔最低金额为 1 元东说念主民币。基金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额 时，不受最低申购金额的限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有 其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。   基金投资者可屡次申购，法律法例、中国证监会另有法则的除外。 央求赎回份额精准到一丝点后两位，每次赎回份额不得低于 1 份，基金账户余额 不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次 性赎回。如因分成再投资、非交游过户、转托管、无数赎回、基金调度等原因导 致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性一皆赎回。 参见招募证明书（更新）或关系公告。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险驾御的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制或新增基金范畴驾御措施。基金管理东说念主必须在调治实施前 依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途   申购用度 = （申购金额×申购费率） /（1＋申购费率），或申购用度=固定 申购费金额   净申购金额 =申购金额-申购用度   申购份额 =净申购金额/ T 日该类基金份额净值   A 类基金份额申购费率如下表所示：   申购金额区间                      费率   东说念主民币 50 万元以下                 1.0%   东说念主民币 50 万元以上（含），100 万元以下     0.6%   东说念主民币 100 万元以上（含）             每笔东说念主民币 1，000 元   C 类基金份额、I 类基金份额不收取申购用度。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回费率如下表所示：   A 类、C 类、I 类基金份额赎回费率：         捏有期限                  费率            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的基金份 额捏有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 值在今日收市后盘算推算，并按法则公告。遇迥殊情况，经履行适宜法子，不错适宜 蔓延盘算推算或公告。 当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述盘算推算结果均按四舍 五入，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上 述盘算推算结果均按四舍五入，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的 相关法则在法则媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例以及 监管部门、自律法则的法则。 东说念主无实践性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，如期或不如期地 开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错适宜调低基金的销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金金钱净值； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求； 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行； 法律、法例或法则等，从而可能毁伤本基金或基金份额捏有东说念主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关法则在法则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时收复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 金金钱净值； 值；          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 时； 商阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按法则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按时常赎回法子实行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被烧毁。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求跳跃上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 20% 以上的部分赎回央求实施延期办理，基金管理东说念主只接受其基金总份额 20%以内 （含 20%）的部分当作当日灵验赎回央求，当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主 的一皆赎回央求时，按时常赎回法子实行。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回 央求有艰辛或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资 产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。延期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。延期部分如遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被烧毁。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：结合 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书道则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，证明相关处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 值。 公告的加屡次数，但基金管理东说念主须依照《信息透露办法》在法则媒介上刊登再行 怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个怒放日的各类基金份额净值；或根据实 际情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行 怒放的公告。      十一、基金调度      在不违背法律法例法则及基金合同约定，且对现有捏有东说念主无实践性不利影响 的情形下，基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基 金的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系法则由基金管理东说念主届时根 据关系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。      十二、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适宜法律法例的其它非交游过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。      承袭是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据胜仗司法文牍将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或犯罪东说念主组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适宜条件的非交游过户央求按基金登记 机构的法则办理，并按基金登记机构法则的表率收费。      十三、基金的转托管      基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的表率收取转托管费。      十四、如期定额投资运筹帷幄      基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资运筹帷幄，具体法则由基金管理东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所法则的如期定 额投资运筹帷幄最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付，法律法例另有法则的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将在对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游风景或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、为了促进基金管理东说念主的从业东说念主员与投资东说念主利益一致，基金管理东说念主饱读吹 其从业东说念主员申购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或关系公告。   十九、基金管理东说念主可在法律法例允许的领域内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前 公告。                   九、基金的投资   一、投资主义   通过对主义 ETF 的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相通的申报。   二、投资领域            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股。为更好地结果 投资主义，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍用具（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 地点政府债券、中期单子、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 尽头他银行进款）、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适宜中国证监会关系法则）。   本基金可根据法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 法子后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于主义 ETF 的金钱不低于基金金钱净值的 90%；每个交游日日 终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应保捏不低于 基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权尽头他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的法则实行。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适宜法子后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金的集中基金，通过 将基金金钱主要投资于主义 ETF，以结果对标的指数的追踪。本基金力图日均跟 踪偏离度的齐全值不跳跃 0.35%，年追踪舛错不跳跃 4%。如因标的指数编制规 则调治或其他因素导致追踪舛错跳跃上述领域，基金管理东说念主应采取合理措施幸免 追踪舛错进一步扩大。   基金也不错通过买入标的指数成份股来追踪标的指数。为了提高投资效率， 基金还不错根据风险管理原则，少量投资于股指期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍用具等。   为了结果追踪舛错最小化，本基金投资于主义 ETF 的金钱不低于基金金钱 净值的 90%。本基金主要通过申购、赎回或二级市集买卖的方式投资于主义 ETF。              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 当主义 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变 更或调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会。本基金在笼统探究合规、风险、效率、 成本等因素的基础上，决定接纳申赎的方式或二级市集交游的方式进行主义 ETF 的买卖。本基金还可驾御参与主义 ETF 基金份额交游和申购、赎回之间的套利， 以增强基金收益。   为更好地追踪标的指数，本基金也不错通过被迫指数化的方法买入标的指数 成份股，根据成份股在标的指数中的基准权重构建组合，对于因法例限制、流动 性限制而无法交游的成份股，将接纳与被限制股预期收益率周边的股票或股票组 合进行相应的替代。在投资运作过程中，本基金根据成份股组成尽头权重的变动 进行动态调治；在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股 以申购主义 ETF。   （1）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特点。套期保值将主要接纳流动性好、 交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货 市集运行趋势的研究，并结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险驾御 等轨制并报董事会批准。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验驾御风险的前提下，遴聘流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结结伴票期权订价模子，遴聘估值 合理的期权合约。   基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组，按影相关 要求作念好东说念主员培训做事，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 和相应的专科智商，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 防护期权投资的风险。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，使基金金钱 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。本基金根据对财政政策、货 币政策的深切分析以及对宏不雅经济的捏续追踪，并根据对债券收益率弧线形态、 息差变化的预计，进行债券组合管理和动态调治。   本基金参与融资业务，将笼统探究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用天资等条件，遴聘合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足流动性以及灵验驾御融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。转融通证券出 借策略按照分散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交游，以分散风险。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新法则， 以适宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 序后，本基金可相应调治和更新关系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳跃上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所捏有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差盘算推算）应当适宜基金合同对于股票 投资比例的相关约定；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （6）基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （7）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券金钱不得跳跃基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 法则》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；因证券 市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不适宜前述法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适宜本款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 保捏一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，并与 境内上市交游的股票合并盘算推算，法律法例或监管机构另有法则的从其法则；   （12）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（3）、（8）、（9）、（10）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适宜上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适宜上述第（1）项法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定时，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 起始。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行适宜法子后，则本基金投资不再受关系限制。   为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除 外；          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱尽头他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、实践 驾御东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性或限制性法则，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行适宜法子后可不受上述法则的限制或依变更后的法则执 行。   五、功绩相比基准   中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适宜要求及法律法例、监管机 构另有法则的情形除外）、指数编制机构退出等情形，除基金合同另有约定外， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会敷陈并提倡治理 决策，如调度运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同自动停止。但若标的指数变更对基金投资无实践性影 响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金份额捏有东说念主大会， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜法子后在规 定媒介上实时公告，并在更新的招募证明书中列示。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则支捏基金投资运作。   六、风险收益特征           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   本基金为 ETF 集中基金，具有与主义 ETF 相通的风险收益特征。主义 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券 型基金和羼杂型基金，且具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相通的 风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、主义 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜法子后由投资于主义 ETF 的集中基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会。 相应地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另 行公告。 管理东说念主调换的除外）。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的法则。                 十、基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、主义 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收款项以尽头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产悲怆于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得 对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的 法则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构因照章收场、被照章烧毁或者被依 法宣告收歇等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实行。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）                 十一、基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游风景的交游日以及国度法律 法例法则需要对外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、债券和银行进款本息、债 券回购、同行存单、应收款项、股指期货、股票期权、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业会 计准则》、监管部门相关法则。   （一）对存在活跃市集且或者获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，草率报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调治并确定公允价值。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   四、估值方法   对捏有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。如该日 主义 ETF 未公布净值，则按主义 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有法则的除外），以其估值日 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，接纳估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关法则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选 估值全价进行估值；   对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，国产传媒诈骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 荐估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所市集上市交游的公开采行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公 允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。如有关系法律法例以及监管部门关系法则，按其法则内容进行估值。 别估值。 法则进行估值。 关法则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例以 及监管部门、自律法则的法则。 按国度最新法则估值。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法则或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给予公布。   五、估值法子 日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有法则的，从其 法则。本基金各类基金份额将分别盘算推算基金份额净值。   每个做事日盘算推算基金金钱净值及各类基金份额净值，并按法则公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按法则对外公布。   六、估值障碍的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的做事东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍做事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍做事方承担； 由于估值障碍做事方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估 值障碍做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值障碍做事方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍做事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的做事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值障碍的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍做事方仍草率估值障碍负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值障碍做事方。   （4）估值障碍调治接纳尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的做事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东说念主进行阐述。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （1）基金份额净值盘算推算出现障碍时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个做事日交游结果后盘算推算当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按法则对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、迥殊情况的处理 差不当作基金金钱估值障碍处理。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 编制机构、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据障碍， 或由于不可抗力等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 天然仍是采取必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现该障碍的，由此造 成的基金金钱估值障碍，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿做事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施舍弃或收缩由此形成的影响。                  十二、基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金 吞并类别每一基金份额享有同均分拨权； 以及基金的可供分拨利润进行评价，在适宜基金收益分拨条件下，可安排收益分 配。评估时期、分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理 东说念主可根据实践情况确定并按影相关法则公告；      其中，逾额收益率按以下方式确定：逾额收益率＝基金份额净值增长率－ 功绩相比基准同期收益率； 基金份额遴聘现款红利或将现款红利按除权日除权后的各类基金份额净值自动 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 方式是现款分成；   在对基金份额捏有东说念主利益无实践不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违 反法律法例法则的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开 基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的相关法则在法则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的法则或关系公告。                十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》胜仗后与基金关系的信息透露用度，但法律法例、中国证监 会另有法则的除外；    《基金合同》胜仗后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 仲裁费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对 应金钱净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对 应金钱净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率 计提，盘算推算方法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金金钱净值×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额金钱净值的 0.10%年费率 计提，盘算推算方法如下：   H＝前一日 I 类基金份额的基金金钱净值×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 I 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托 管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—11 项用度，根据相关法例及相应公约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支；              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的法则或关系公告。   五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。                  十四、基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。      二、基金的年度审计 法则的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介公告。               十五、基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理法则》、            《基金合同》尽头他相关法则。关系法律法例对于信息 透露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主尽头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予透露的基金信 息通过适宜中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及互联 网网站（以下简称“法则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照《基 金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除高出证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体法子，证明基金居品的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同胜仗后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》胜仗后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在法则网站上，并将基金居品贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》胜仗公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在法则网站透露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站透露半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在法则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适宜《证券法》法则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 敷陈，将季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在法则报刊 上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合金钱情况尽头 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当按照《信息透露办法》的规 定编制临时敷陈书，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践驾御东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有法则的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 和招募证明书的法则进行信息透露，详见招募证明书的法则。   （十一）算帐敷陈   基金合同出现停止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在法则 网站上，并将算帐敷陈指示性公告登载在法则报刊上。   （十二）投资股指期货的信息透露   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募证明书（更新）等文献 中透露股指期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的交游政策 和交游主义等。   （十三）投资股票期权的信息透露   在如期信息透露文献中透露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金 总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资主义。   （十四）投资运动受限证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介透露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   （十五）参与融资和转融通出借交游的信息透露   本基金参与融资和转融通出借交游的，基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期报 告、年度敷陈等如期敷陈和招募证明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通 证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头管理情 况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的要紧关联交游事项作念翔实说 明。   （十六）中国证监会法则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得清楚未公开透露的基金信息。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适宜中国证监会关系基金信息 透露内容与神气准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期敷陈、更新的招募证明书、基金居品贵府纲领、基金算帐敷陈等 公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘一家报刊透露本基金的基金 信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露 的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，可是其他群众媒介不得早于法则媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适宜中 国证监会及自律法则的关系法则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他情况。                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子和特定金钱领域   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定金钱包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价 值存在要紧不确定性的金钱；             （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的金钱；（3）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额捏有东说念主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中法则。 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主草率侧袋账户份额实行悲怆管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用悲怆的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 简称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日历”神气设定，同期主袋账户份额的称号加多 大写字母 M 象征当作后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额捏有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户金钱完全算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户金钱为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、关系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释证明，幸免引起投资者扭曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因金钱流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净金钱为基数对主 袋账户和侧袋账户的金钱进行分割，与特定金钱可明确对应的金钱类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定金钱作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建立账套，实行悲怆核算。 要是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应适宜《企业管帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户金钱不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户金钱变现后将与处置侧袋账户金钱关系的用度            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息透露   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关系信息在如期敷陈中单独进行透露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动金钱、开动欠债；   （3）特定金钱的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）敷陈期内的特定金钱处置进展情况、与处置特定金钱关系的用度情况 尽头他与特定金钱情状关系的信息；   （5）可根据特定金钱处置进展情况透露特定金钱的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定金钱最终的变现价钱，不当作基金管理东说念主 对特定金钱最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险指示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定金钱、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定金钱流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时期、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 法则实时发布临时公告。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （八）特定金钱处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。无论侧袋账户金钱是否一皆完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额捏有东说念主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘适宜《证券法》 法则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观念，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定金钱认定的关系事宜取得适宜 《证券法》法则的管帐师事务所的专科观念。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表观念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定金钱情况出具专 项审计观念，内容应包含侧袋账户的开动金钱、份额、净金钱等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，草率敷陈时间基金侧袋机制运行 关系的管帐核算和年报透露，实行适宜法子并发表审计观念。   当侧袋账户金钱一皆完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐敷陈的关系要 求，遴聘适宜《证券法》法则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审 计观念。   三、本部分对于侧袋机制的关系法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适宜法子后，在对基金份额捏有东说念主利益无实践 性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。                   十七、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险包括：   （一）指数化投资的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 个股票市集的平均申报率可能存在偏离。   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因 素、上市公司运筹帷幄情状、投资者心绪和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致 指数波动。由于本基金主要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的 指数的波动发生变化，从而产生风险。   主义 ETF 标的指数因为编制决策的弱势有可能导致标的指数的阐述与总体 市集阐述有在各异，因标的指数编制决策的不教育也可能导致指数调治较大，增 加主义 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益，可能也会对 本基金的投资运作产生不利影响。   （1）主义 ETF 对指数的追踪舛错：本基金主要通过投资于主义 ETF 结果对 功绩相比基准的追究追踪，主义 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对功绩相比 基准的追踪舛错。   （2）本基金发生申购赎回、管理费、托管费、销售服务费收取等其他导致 基金追踪舛错的情形。   本基金为摩根中证 A500ETF 的集中基金，主要通过投资于摩根中证 A500ETF 结果对功绩相比基准的追究追踪，力图将日均追踪偏离度驾御在 0.35%以内，年 追踪舛错驾御在 4%以内，但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪 舛错跳跃上述领域，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日向中国证监会敷陈并提倡治理决策，如调度运作方式、 与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同自动停止。投资东说念主将靠近调度运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏 有东说念主利益优先原则支捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与关系市集阐述有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）主义 ETF 可能因无法实时调治投资组合而导致本基金追踪偏离度和跟 踪舛错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，主义 ETF 可能无法 实时卖出成份股以获取足额的适宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购 赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，本基金将靠近无 法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。   标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，笼统探究成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调治。   （二）集中基金的迥殊风险 因此本基金可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 可能径直或波折成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关戒备标 ETF 招募证明书等 文献中的风险揭示内容。 指数基金的风险。当主义 ETF 发生基金合同约定的迥殊情况时，本基金可能由目 标 ETF 的集中基金变更为径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数 基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （三）股指期货的投资风险   本基金投资于股指期货，股指期货的投资可能靠近市集风险、市集流动性风 险、结算流动性风险、基差风险、信用风险和功课风险。市集风险是指由于标的 价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。市集流动性风险是指当基金交游量大于市 场可报价的交游量而产生的风险。结算流动性风险是指基金保证金不及而无法交 易繁衍品，或因指数波动导致保证金低于支捏保证金而必须追缴保证金的风险。 基差风险是指期货市集价钱与标的价钱不一致所产生的风险。信用风险是指交游 敌手不肯或无法履行契约的风险。功课风险是指因交游过程、交游系统、东说念主员疏 失、或其他不可预期事件所导致的损失。   （四）股票期权的投资风险   本基金投资于股票期权，股票期权的投资可能靠近市集风险、流动性风险、 保证金风险、基差风险、信用风险和操作风险。市集风险是指由于标的价钱变动 而产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险是指当基金交游量大于市集可报价的交 易量而产生的风险。保证金风险是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支捏衍 生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。基差风险是指繁衍品合约价钱和标 的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价 格差的波动所形成的期现价差风险。信用风险是指交游敌手不肯或无法履行契约 的风险。操作性风险是指因交游过程、交游系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事 件所导致的损失。   （五）存托凭证的投资风险   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证捏有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的迥殊安排可能激发的风险；存托公约 自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （六）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货交游， 融资业务在交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的 支捏担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的管理提倡了更高的要求。   本基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 法实时变现、支付赎回款项的风险。 补偿及欠据用度的风险。   （七）本基金自动停止的风险   《基金合同》胜仗后，如结合五十个做事日出现基金份额捏有东说念主数目发火二 百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元东说念主民币情形的，基金合同停止，且不需召开 基金份额捏有东说念主大会。故基金份额捏有东说念主可能靠近基金合同自动停止的不确定性 风险。   （八）流动性风险   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金管理东说念主建仓时或为结果投资 收益而进行组合调治时，可能会由于基金、股票、债券或其他金钱的市集流动性 相对不及而无法按预期的价钱将基金、股票、债券或其他金钱买进或卖出；二是 为应付投资者的赎回，当基金、股票、债券或其他金钱的流动性较差时，基金管 理东说念主被迫在不适宜的价钱大批抛售基金、股票、债券或其他金钱。两者均可能使 基金净值受到不利影响。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游是以及关系期货交游所的时常交游日的交游时期，但基金管理 东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除 外。根据法例，当极点情况下需要暂停基金金钱估值等情况时，基金公司可拒却 或暂停接受投资东说念主的申购、赎回央求。是以投资者可能靠近基金暂停申购及赎回 的风险。此外，在本基金发生无数赎回情形时，基金捏有东说念主还可能靠近延期赎回           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 或暂停赎回的风险。   本基金是 ETF 集中基金，主要投资于具有简陋流动性的金融用具，包括主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股等。此外，为更好地结果投资主义，本基金 可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍用具、债券、货币市集用具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。一般情况下，上述金钱市集流动 性较好。但不撤废在特定阶段，特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的 情况。当遇到极点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律法例要求， 实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的正当权益。   当本基金发生无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决 定全额赎回或部分延期赎回；此外，如出现结合两个或两个以上怒放日发生无数 赎回，可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎 回且单个基金份额捏有东说念主当日的赎回央求跳跃上一怒放日基金总份额 20%的，基 金管理东说念主有权先行对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的赎回央求实施延期办 理。具体情形、法子见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”之“九、巨 额赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主靠近无法一皆赎回或无法实时获取赎回资金的风 险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将靠近净值波动的风险。 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受 赎回央求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、收取短期赎回费、实 施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、法子见本招募证明书 “八、基金份额的申购与赎回”之“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形” 的关系法则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有 的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法子见本招募证明书“十一、基金金钱的估值”之“七、 暂停估值的情形”的关系法则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知 晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受投资者 的申购赎回央求，减速支付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金 申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   舞动订价机制适用于基金际遇大额申购赎回时，用以确保基金估值的平正 性。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获 得的赎回金额均可能受到不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于   实施侧袋机制的情形、法子见招募证明书第十六章“侧袋机制”的关系法则。   对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法子并与基 金托管东说念主协商一致。在实践运用各类流动性风险管理用具时，基金投资东说念主可能会 靠近赎回效率裁减、赎回款延期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基 金净值等风险，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全 面保障投资者的正当权益。   （九）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定金钱的变刻下期具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   二、其他风险   （一）管理风险 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金收益水平。   （二）操作或技能风险   关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面驾御存在弱势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、 交游障碍、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交游的时常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券交游所、证券登记结 算机构等等。   （三）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的法则，或者基金投资违背 法例及基金合同相关法则的风险。   （四）基金管理东说念主职责停止风险   因违法运筹帷幄或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理经历或照章收场、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等情况。在基金管理东说念主职 责停止情况下，投资者靠近基金管理东说念主变更或基金合同停止的风险。基金管理东说念主 职责停止，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间做事差异的， 关系基金管理东说念主对各自履职行动照章承担做事。   （五）交游结算模式风险   本基金接纳证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金管理东说念主采用的证 券经纪商进行场内交游，并由采用的证券经纪商当作结算参与东说念主代理本基金进行 结算，该种交游结算模式可能加多本基金投资运作过程中的信息系统风 险、操 作风险、交游指示传输和资金使用效率裁减的风险、无法完成当日估值的风险、 交游结算风险、投资信息安全隐敝风险、证券交游结算资金第三方存放风险等风 险。   （六）其他风险           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 完善而产生的风险； 无法时常做事，从而影响基金的申购、赎回按时常时限完成的风险。   三、声明 基金，须自行承担投资风险。 理销售，可是，基金金钱并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并不可保证其收益或本金安全。          十八、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并履行关系法子。 自决议胜仗后按照《信息透露办法》的法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的；    《基金合同》胜仗后，结合 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的；            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 的因素致使标的指数不适宜要求及法律法例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、适宜《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金关系法则等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各类 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法则的最 低期限。               十九、基金合同的内容纲领   一、基金的基本情况   基金称号：摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金   基金的类别：指数基金、集中基金   基金的运作方式：契约型怒放式   注册文号：中国证监会证监许可20241432 号   基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司   基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司   二、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主及基金托管东说念主的权利义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   除法律法例另有法则或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额捏有东说念主大会或召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者拜托代表出席主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会， 对主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并效率《基金合同》、招募证明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》悲怆运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回及调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券、期货所产生的权利；代表基金份额捏有东说念主的利益 诈骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （16）在适宜相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、调度、非交游过户、转托管和如期定额投资等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以憨厚信用、严慎奋力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相悲怆，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适宜合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适宜《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他相关法则，履行信息透露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易奥妙，不清楚基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他相关法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予隐敝，不 向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关法则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时期发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》法则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近收场、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担做事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 胜仗，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计约定银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业风景，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相悲怆；对所托管的不同的基金分别建立账户，悲怆核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他相关法则另有 法则外，在基金信息公开透露前给予隐敝，不得向他东说念主清楚，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算推算的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是 基金管理东说念主有未实行《基金合同》法则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法例法则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按法则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关法则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他相关法则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近收场、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿做事，其抵偿 做事不因其退任而罢职；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行胜仗的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会未建立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额捏有东说念主大会不错建立日常机构，日常机构的建立与运作应当 根据关系法律法例和中国证监会的法则进行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或调高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 利益无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商并 在履行适宜法子后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费、变更 收费方式、调治基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构调治相关基金申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管、如期定额投资等业务的法则；   （6）基金推出新业务或新服务；   （7）由于主义 ETF 发生交游方式变更、停止上市或基金合同停止等基金合 同约定的情形而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （8）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得驾御、侵扰； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关尽头联 系方式和连接东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的法则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额 捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告法则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参预收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏 有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、相聚、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、相聚、电话或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法则法子确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以高出决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法则或《基金合同》另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以高出决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 适宜会议文告中法则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适宜会议文告法则的表决观念视为灵验表决，表决观念依稀不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起始 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额捏有东说念主大会决议自胜仗之日起按照《信息透露办法》的法则在法则 媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行胜仗的基金份额捏有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）对于本基金所捏主义 ETF 份额诈骗表决权的方式   鉴于本基金是主义 ETF 的集中基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金份额诈骗与主义 ETF 关系的捏有东说念主权利，如主义 ETF 捏有东说念主大会召 集权、参预主义 ETF 捏有东说念主大会的表决权。盘算推算参会份额和计票时，本基金基 金份额捏有东说念主的参会份额数和票数按权益登记日本基金所捏有的主义 ETF 的基 金份额、该捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例折算。本基金捏有 东说念主，如经基金管理东说念主阐述其单独或悉数捏有的集中基金份额所对应的主义 ETF 份额不少于主义 ETF 总份额的 10%的，可对主义 ETF 诈骗基金份额捏有东说念主大会 的召集权。   如主义 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行 出席/出具表决观念或以代理投票授权托福书拜托代表出席/出具表决观念，并有 权按照所捏有的本基金基金份额对应的主义 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以主义 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的基金份 额捏有东说念主的托福以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金 份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵守本基金合同的约定召开本基金的基金份额 捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 或召集主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （十）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系法则以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得法则的适用上文关系约定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适宜法子后，在对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，可 径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、基金收益分拨原则、实行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金 吞并类别每一基金份额享有同均分拨权； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜仗发火 3 个月可不进行 收益分拨； 基金份额遴聘现款红利或将现款红利按除权日除权后的各类基金份额净值自动 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成；   在对基金份额捏有东说念主利益无实践不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违背          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 法律法例法则的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的相关法则在法则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务法则》实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的法则 或关系公告。  五、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）基金用度的种类    《基金合同》胜仗后与基金关系的信息透露用度，但法律法例、中国证监 会另有法则的除外；    《基金合同》胜仗后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费；             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对 应金钱净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对 应金钱净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中主义 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率 计提，盘算推算方法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金金钱净值×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额金钱净值的 0.10%年费率 计提，盘算推算方法如下：   H＝前一日 I 类基金份额的基金金钱净值×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 I 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托 管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4—11 项用度，根据相关法例及相应公约 法则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的步地   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 理费，详见招募证明书的法则或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   通过对主义 ETF 的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相通的申报。   （二）投资领域   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股。为更好地结果 投资主义，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍用具（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 地点政府债券、中期单子、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 尽头他银行进款）、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适宜中国证监会关系法则）。   本基金可根据法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 法子后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于主义 ETF 的金钱不低于基金金钱净值的 90%；每个交游日日 终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应保捏不低于 基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权尽头他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的法则实行。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适宜法子后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金的集中基金，通过              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 将基金金钱主要投资于主义 ETF，以结果对标的指数的追踪。本基金力图日均跟 踪偏离度的齐全值不跳跃 0.35%，年追踪舛错不跳跃 4%。如因标的指数编制规 则调治或其他因素导致追踪舛错跳跃上述领域，基金管理东说念主应采取合理措施幸免 追踪舛错进一步扩大。   基金也不错通过买入标的指数成份股来追踪标的指数。为了提高投资效率， 基金还不错根据风险管理原则，少量投资于股指期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍用具等。   为了结果追踪舛错最小化，本基金投资于主义 ETF 的金钱不低于基金金钱 净值的 90%。本基金主要通过申购、赎回或二级市集买卖的方式投资于主义 ETF。 当主义 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变 更或调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会。本基金在笼统探究合规、风险、效率、 成本等因素的基础上，决定接纳申赎的方式或二级市集交游的方式进行主义 ETF 的买卖。本基金还可驾御参与主义 ETF 基金份额交游和申购、赎回之间的套利， 以增强基金收益。   为更好地追踪标的指数，本基金也不错通过被迫指数化的方法买入标的指数 成份股，根据成份股在标的指数中的基准权重构建组合，对于因法例限制、流动 性限制而无法交游的成份股，将接纳与被限制股预期收益率周边的股票或股票组 合进行相应的替代。在投资运作过程中，本基金根据成份股组成尽头权重的变动 进行动态调治；在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股 以申购主义 ETF。   （1）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特点。套期保值将主要接纳流动性好、 交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货 市集运行趋势的研究，并结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险驾御 等轨制并报董事会批准。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验驾御风险的前提下，遴聘流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结结伴票期权订价模子，遴聘估值 合理的期权合约。   基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组，按影相关 要求作念好东说念主员培训做事，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识 和相应的专科智商，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 防护期权投资的风险。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，使基金金钱 得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。本基金根据对财政政策、货 币政策的深切分析以及对宏不雅经济的捏续追踪，并根据对债券收益率弧线形态、 息差变化的预计，进行债券组合管理和动态调治。   本基金参与融资业务，将笼统探究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用天资等条件，遴聘合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足流动性以及灵验驾御融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。转融通证券出 借策略按照分散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交游，以分散风险。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新法则， 以适宜上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 序后，本基金可相应调治和更新关系投资策略，并在招募证明书更新中公告。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （四）投资限制   （A）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳跃上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所捏有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差盘算推算）应当适宜基金合同对于股票 投资比例的相关约定；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （6）基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （7）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券金钱不得跳跃基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 法则》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；因证券 市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不适宜前述法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适宜本款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，并与 境内上市交游的股票合并盘算推算，法律法例或监管机构另有法则的从其法则；   （12）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（3）、（8）、（9）、（10）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适宜上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适宜上述第（1）项法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定时，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜仗之日 起起始。              摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）      要是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适宜法子后，则本基金投资不再受关系限制。      （B）谢却行动      为珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽做事的投资；      （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除 外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱尽头他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、实践 驾御东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性或限制性法则，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行适宜法子后可不受上述法则的限制或依变更后的法则执 行。      七、基金净值信息的盘算推算方法和公告方式      （一）估值方法      对捏有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。如该日 主义 ETF 未公布净值，则按主义 ETF 最近公布的净值估值。         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有法则的除外），以其估值日 在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，接纳估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关法则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选 估值全价进行估值；   对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交游所市集上市交游的公开采行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公 允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。如有关系法律法例以及监管部门关系法则，按其法则内容进行估值。 别估值。 法则进行估值。 关法则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例以 及监管部门、自律法则的法则。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法则或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给予公布。   （二）估值法子 日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有法则的，从其 法则。本基金各类基金份额将分别盘算推算基金份额净值。   每个做事日盘算推算基金金钱净值及各类基金份额净值，并按法则公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金金钱估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按法则对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在法则网站透露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站透露半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   八、基金合同的停止事由、法子与基金金钱的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并履行关系法子。           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 自决议胜仗后按照《信息透露办法》的法则在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的；    《基金合同》胜仗后，结合 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 的因素致使标的指数不适宜要求及法律法例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、适宜《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律观念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的、结算保证金关系法则等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各类 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法则的最 低期限。   九、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商、联合未能治理的，应将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员 会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度及合理的讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、奋力、尽责          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 地履行基金合同法则的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港高出行政区、 澳门高出行政区和台湾地区法律）统治。   十、基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。            二十、基金托管公约的内容纲领   一、托管公约当事东说念主 书第三章）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 领域、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘表率的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关系技能系统，对基金实践投资是否适宜基金合同对于证券遴聘表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股。为更好地结果 投资主义，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍用具（股指期货、股 票期权等）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 地点政府债券、中期单子、可调度债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款 尽头他银行进款）、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适宜中国证监会关系法则）。   本基金可根据法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业务。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 法子后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于主义 ETF 的金钱不低于基金金钱净值的 90%；每个交游日日 终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应保捏不低于 基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权尽头他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的法则实行。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适宜法子后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于主义 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳跃上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所捏有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差盘算推算）应当适宜基金合同对于股票 投资比例的相关约定；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （6）基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （7）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券金钱不得跳跃基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 法则》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有 该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；因证券 市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不适宜前述法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适宜本款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，并与 境内上市交游的股票合并盘算推算，法律法例或监管机构另有法则的从其法则；   （12）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（3）、（8）、（9）、（10）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适宜上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适宜上述第（1）项法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调治，但中国证监会法则的迥殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定时，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起 起始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管理东说念主基金投资谢却行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事关联交游的法则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有要紧强横关系的公司名单及 相关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有做事确保关联交游名单 的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、实践 驾御东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适宜法律法例及行业表率的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交游敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东说念主监督基金         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应向实时向基金托管东说念主证明原理，协商治理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信驾御，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律做事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担爽约做事尽头他关系法律做事的，基金管理东说念主向关系 交游敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助及配合。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇做事。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券相关问题的文告》等相关法律法例法则。 开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险驾御制 度。基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例驾御情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 述贵府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已捏有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟实行投资指示 前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进 行审核。 问题的文告》法则，对基金管理东说念主是否效率法律法例进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充 书面证明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估敷陈等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行相关指示。因 拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权敷陈 中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带做事。   （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵守审慎运筹帷幄原则， 配备技能系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，灵验防护和驾御风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实珍爱基金财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的法则及基金合同的约定，对基金金钱 净值盘算推算、各类基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面指示等方         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在法则时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游法子仍是胜仗的指示违背法 律、行政法例和其他相关法则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主 无正派原理，拒却、崎岖对方根据本托管公约法则诈骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主盘算推算的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约尽头他相关法则时，应实时以书面体式文告         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在法则时期内回话基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、崎岖对方根据本公约法则诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 （如需）以及投资所需的其他专用账户。 与悲怆。 金财产，如有迥殊情况两边可另行协商治理。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应责 任，但基金托管东说念主应当提供必要的协助。          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 结果前，任何东说念主不得动用。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数适宜《基金法》、                 《运作办法》等相关法则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时 间内，遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》                   （以下简称“《证券法》”）法则的管帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参预验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东说念主授权基金托管东说念主持理 本基金银行账户的开立、销户、变更做事，本基金银行账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 本基金联名的证券账户。 的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何 证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 证券资金账户。证券经纪机构根据关系法律法例、表即兴文献为本基金开立关系 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金管理东说念主坚毅关系协 议。 存放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基 金管理东说念主所遴聘的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金清 算，也不负责支捏证券资金账户内存放的资金。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同胜仗后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的相关法则，在中央国债登记结算有限 做事公司、银行间市集算帐所股份有限公司根据相关法则以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基 金托管东说念主共同代表本基金坚毅宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）期货关系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法则开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按影相关规 定建立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主持 理关系银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管理 开立，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关 法则使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的支捏   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间市集算帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限做事公司或单子营业中心的代支捏库，支捏凭证             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验驾御的证券不承担 支捏做事。      （九）与基金财产相关的要紧合同的支捏      与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 支捏。除本公约另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的 原件。要紧合同的支捏期限不少于法律法例法则的最低期限。      五、基金金钱净值盘算推算和管帐核算      （一）基金金钱净值的盘算推算、复核与完成的时期及法子      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      各类基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有法则的，从其法则。 本基金各类基金份额将分别盘算推算基金份额净值。   基金管理东说念主每个做事日盘算推算基金金钱净值及各类基金份额净值，并按法则公 告。   基金管理东说念主每个做事日对基金金钱进行估值后，将各类基金份额的基金份额 净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约 定的方式将复核结果提交给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和相关法律 法例对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按 照基金管理东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、债券和银行进款本息、债 券回购、同行存单、应收款项、股指期货、股票期权、其它投资等金钱及欠债。   （1）主义 ETF 估值方法   对捏有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。如该日 主义 ETF 未公布净值，则按主义 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关法则确定公允价值。   （4）以公允价值计量的固定收益品种            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价进行估值；   对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允 价值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结 算价估值。如有关系法律法例以及监管部门关系法则，按其法则内容进行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实行。   （8）吞并金融用具同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集 分别估值。   （9）本基金参与转融通证券出借业务，按照关系法律法例和行业协会的相 关法则进行估值。   （10）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业协会的 关系法则进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估          摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 值。   （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法例 以及监管部门、自律法则的法则。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法则或者未能充分珍爱基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金金钱估值障碍处理。   由于证券/期货交游所、证券/期货经纪机构、登记结算机构、标的指数编制 机构、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据障碍，或由 于不可抗力等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 仍是采取必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现该障碍的，由此形成的 基金金钱估值障碍，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿做事。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的措施舍弃或收缩由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销         摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的做事东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍做事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍做事方承担； 由于估值障碍做事方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估 值障碍做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值障碍做事方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍做事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的做事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值障碍的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值障碍做事方仍草率估值障碍负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥 得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值障碍做事方。   （4）估值障碍调治接纳尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的做事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；            摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算推算出现障碍时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门法则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主独赶紧 建立、纪录和支捏本基金的全套账册。基金托管东说念主按法则制作关系账册并与基金 管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基             摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金净值信息的盘算推算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行悲怆的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   基金合同胜仗后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在法则网站上，基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府纲领的信息发 生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府纲领并登载 在法则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵府纲领其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在法则报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在法则网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在法则报刊上。基金管理东说念主应当 在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在 法则网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在法则报刊上。基金合同胜仗不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度相关法则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及敷陈。   （八）基金管理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支捏，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例法则 的最低期限。如不可妥善支捏，则按关系法例承担做事。   基金托管东说念主照章编制中期敷陈和年度敷陈前有向基金管理东说念主征集贵府的权 利，基金管理东说念主应在收到基金托管东说念主文告后将相关贵府送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所 支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效率隐敝义 务。   七、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按法则的期限支捏，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善支捏，则按关系法例承担做事。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交游纪录和迫切合同等，承担隐敝义务并保存，保存期限不少于法律           摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） 法例法则的最低期限。   八、争议治理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合治理，协商、 联合不可治理的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 赤诚、奋力、尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，珍爱基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港高出行政区、澳门高出行 政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   九、托管公约的变更与停止   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的法则有任何突破。   （二）基金托管公约停止出现的情形               二十一、对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务步地。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送                摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新）    基金管理东说念主将向发生交游的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献体式如期或 不如期寄送对账单。    （二）多种收费方式遴聘    基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足 基金投资者各类化的投资需求，具体实施办法见相关公告。    （三）基金电子交游服务    基金管理东说念主为基金投资者提供基金电子交游服务。投资东说念主可登录基金管理东说念主 的网站（am.jpmorgan.com/cn）查询详情。    （四）连接方式    摩根基金管理（中国）有限公司    磋议电话：400 889 4888    网址：am.jpmorgan.com/cn                二十二、招募证明书的存放及查阅方式    本招募证明书存放在基金管理东说念主的办公风景和营业风景，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                        二十三、备查文献    （一）中国证监会准予摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中 基金召募注册的文献    （二） 摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金基金合同    （三） 摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金托管公约    （四）法律观念书    （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司    （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司    （七）摩根基金管理（中国）有限公司怒放式基金业务法则       摩根中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金集中基金－招募证明书（更新） （八）中国证监会要求的其他文献                  摩根基金管理（中国）有限公司



  • 上一篇：jisoo ai换脸 vivo蓝科技引颈新质坐褥力发展，打造全新一代vivo X200系列
  • 下一篇：91porn com 22邵阳城投PPN001来去量0.4000亿元，最新收益率4.4619%
    • 相关资讯

    友情链接：