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邓紫棋 ai换脸 南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)
发布日期：2024-12-10 13:59    点击次数：160

邓紫棋 ai换脸 南边中债0-2年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资  基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                   南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                             环节辅导    本基金经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监许可〔2020〕872 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 8 月 6 日正经收效。    基金照料东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出践诺性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分沟通自身的风险承受智力， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券等特定投资标的干系的特定风险；证券商场全体环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的照料风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后信用风险加多等不利 影响、流动性风险、投资聚拢度风险等。本基金的一般风险及额外风险详见本招募说明书的 “风险揭示”部分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪抑遏未达约定主见、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌、摘牌或失约等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发扬阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》、《基金居品贵府概要》等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分沟通自身的风险承受智力，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。    基金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相配净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者激昂”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。    本基金标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数。中债-0-2 年国开行债券指数从属于中 债总指数族分类，该指数因素券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含 2 年）的政策性银行债，可动作投资该类债券的功绩基准和标的指数。    筹商标的指数具体编制决策及成份券信息详见中债金融估值中心有限公司网站，网址： yield.chinabond.com.cn。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要波及新增 D 类基金份额、调整 E 类基金份额申购起点事项，并已在招募说 明书中对干系表述作念出了改良。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 6 日，筹商财务数据和净 值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                      南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息露馅照料办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险照料端正》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）以及《南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性证明或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改良和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 募说明书》及对本招募说明书更新 料概要》相配更新 售公告》 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的改良 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其常常改良）及干系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调节、转托管、定投及提供基金交易账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金照料股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调节为基金照料东说念主照料的其他基 金份额的行动 销售机构的操作             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额) 突出上一绽放日基金总份额的 10% 变更 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》端正的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 份额分为不同的类别。其中 A 类和 D 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/ 申购用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额；C 类、E 类和 I 类基 金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 置清理，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改良后，如适用本基 金，干系内容以改良后法律法例、业务法令为准。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金照料东说念主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，商量机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委文书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业指点东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市修复斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市修复斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局讲理东说念主寿保障股份有限公司监事，金融富厚发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，教训部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院教训，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技编削协会副会长，江苏银行沉着董事， 汇丰银行（中国）沉着董事，东吴证券股份有限公司沉着董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金照料股份有限公司沉着董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司沉着董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉着董事，中国重汽（香港）有限公司沉着非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司沉着非践诺董事，南边基金照料股份有限公司沉着董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面抑遏协会副会长，长城证券股份有限公司沉着董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉着董事，南边基金照料股份有限公司沉着董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊泛泛合伙）照料合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司沉着董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学照料学院 副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉着董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉着董事，苏州汇科手艺股份有限公司沉着董事，南边基金照料股份有限公司沉着董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部容许及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹办司理，兴业 证券政策发展部经营假想与绩效分析司理、私财委科技金融部假想发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和容许假想处总监、资产照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥容许中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥容许中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部践诺董事等职务。现任南边基金照料股份有限公 司职工监事、上海分公司践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委文书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部践诺总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及假想财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边成本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管假想投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：夏晨光先生，照料时刻为 2020 年 8 月 6 日至 2022 年 1 月 14 日；朱佳女士，照料时刻为 2020 年 8 月 21 日于今。    朱佳女士，英国约克大学生意金融与照料硕士，具有基金从业经历。曾先后赴任于泰达 宏利基金交易部和中国光大银行资产照料部，历任债券交易员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边 1-5 年国开债基金 司理；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、南边 7-10 年国 开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金 司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有基金司理；2022 年    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易照料部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伙产投资部践诺董事乔羽夫先生。 售、申购、赎回和登记事宜；              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 轨制，采用有用措施，退缩违背《基金法》相配他干系法律法例行动的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺抑遏东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防卫利 益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交易应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事干系的交易行为；   为了保证公司范例运作，有用地防卫和化解照料风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息真确、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。   里面抑遏轨制是指公司为杀青里面抑遏主见而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 秩序与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑遏大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统治和率领，里面抑遏大纲明确了内控主见、内控原则、抑遏环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面司帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息手艺照料轨制、贵府档案照料轨制、功绩评估窥探轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑遏机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控秩序，爱戴内控轨制的有用 践诺。   沉着性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对沉着，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   （1）里面司帐抑遏轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度筹商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑遏点建立严实的司帐 系统抑遏。   里面司帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理秩序、基金估值轨制和秩序、基 金财务清理轨制和秩序、成本抑遏轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务打法轨制等。   （2）风险照料抑遏轨制   风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险抑遏的机构竖立、 风险抑遏的秩序、风险抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、交易风险照料轨制、财务风险抑遏制 度、信息手艺系统风险抑遏轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉着董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉着的探听权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事答复，并在董事会及董事会下设的干系有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情况。   公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员投诚筹商法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑遏轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续经营   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行雷同通过自 己的努力赢得了清雅的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚捏审慎稳健经营、可捏续发展，安身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳宇宙的分支机构、弘大的电子化网罗和多元化的金融产 品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训导丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农 业银行链接通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了沉着自制第三方对中国农 业银行托管服务运作过程的风险照料、里面抑遏的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强智力修复，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌容许’TOP10 授奖盛典” 中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年链接荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度诞生的“银行间本 币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/概述照料部、业务照料 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照料部、营运照料部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教学好、服务智力强，高档照料层均有 20 年以上金融从业训导和高 级手艺职称，精明国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和绽放式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险抑遏轨制说明   严格投诚国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商照料端正，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保筹商信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面抑遏办事，对托管业务风险管 理和里面抑遏办事进行监督和评价。托管业务部有意竖立了风险照料处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，沉着应用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了照料轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业经历；业务照料实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚拢抑遏，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户贵府严格看护，制约机制严格有用；业务操作区有意竖立，顽固照料，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东说念主负责，退缩泄密；业求杀青自动化操作，退缩东说念主为事故的发生，技 术系统圆善、沉着。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和秩序   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约端正的投 资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金照料东说念主的投资指示等监督基金照料东说念主的其他行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 照料东说念主进行辅导； 示筹商基金照料东说念主并报中国证监会。                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 干系服务机构   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边 0-2 年国开债 A 代销银行：         序号                    代销机构称号          代销机构信息                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         办公地址：深圳市福田区深南                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         法定代表东说念主：缪建民                                         筹商东说念主：季平伟                                         客服电话：95555                                         网址：www.cmbchina.com                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                         办公地址：北京市向阳区光华                                         路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                         法定代表东说念主：方合英                                         筹商东说念主：王晓琳                                         电话：010-66637271                                         客服电话：95558                                         网             址           ：                                         http://www.citicbank.com/                                         号中山大厦             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                      办公地址:上海市浦东新区银                                      城路 167 号 9 层                                      法定代表东说念主:吕家进                                      筹商东说念主:孙琪虹                                      筹商电话:021-52629999                                      客服电话:95561                                      网址:www.cib.com.cn                                      办公地址：深圳市深南东路                                      法定代表东说念主：谢永林                                      筹商东说念主：赵杨                                      电话：0755-22166574                                      客服电话：95511-3                                      网址:bank.pingan.com                               区宁南南路 700 号                               办公地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁东路 345 号                               法定代表东说念主：陆华裕                               筹商东说念主：胡技勋                               筹商电话：0574-89068340                               客服电话：95574                               网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年 国开债 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 0-2 年国开债 A；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 0-2 年国开债 A；宁波银行 股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 0-2 年国开债 A；招商银行股份有限公司仅 在“招赢通”进行销售南边 0-2 年国开债 A。 南边 0-2 年国开债 A 代销券商相配他代销机构： 序号                 代销机构称号            代销机构信息                                      法定代表东说念主：张伟                                      筹商东说念主：庞晓芸                                      筹商电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          筹商东说念主：乔琳雪                          筹商电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          筹商东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东说念主：王晟                          筹商东说念主：辛国政                          筹商电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东说念主：王洪                          筹商东说念主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东说念主：周杰                          电话：021－23219000 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          传真：021-23219100                          筹商东说念主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东说念主：王常青                          筹商东说念主：谢怡然                          筹商电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城升起一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东说念主：林传辉                          筹商东说念主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街说念福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东说念主：霍达                          筹商东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东说念主：张佑君                          筹商东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东说念主：杨周详                          筹商东说念主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东说念主:高涛                          筹商东说念主：万玉琳                          筹商电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东说念主：王献军                          筹商东说念主：梁丽                          筹商电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东说念主：高振营                          筹商东说念主：江恩前                          筹商电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街说念福华整个 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街说念福华整个 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东说念主：段文务                          筹商东说念主：陈剑虹                          筹商电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/         公司               路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东说念主：肖海峰                          筹商东说念主：赵如意                          筹商电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东说念主：李福春                          筹商东说念主:安岩岩                          筹商电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东说念主:葛小波                          筹商东说念主:郭逸斐                          筹商电话:0510-82832051 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇                          筹商东说念主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          办公地址：深圳市福田中心区                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          法定代表东说念主：何之江                          筹商东说念主:王阳                          筹商电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东说念主：范力                          筹商东说念主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东说念主：陈可可                          筹商东说念主：何雯 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          筹商电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东说念主：李剑锋                          筹商东说念主：曹梦媛                          筹商电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          法定代表东说念主：王怡里                          筹商东说念主：郭熠                          筹商电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东说念主：苏军良                          筹商东说念主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东说念主：吴坚                          筹商东说念主：杜巧                          筹商电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东说念主：武晓春                          筹商东说念主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国际金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航成本大厦                          法定代表东说念主：戚侠                          筹商东说念主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          筹商东说念主:占文驰                          筹商电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东说念主：徐朝日                          筹商东说念主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          西路 638 号兰州资产中心 21                          楼 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州资产中心 19                          楼                          法定代表东说念主：祁建邦                          筹商东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号斥地区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号斥地区控股中心                           法定代表东说念主：严亦斌                           筹商东说念主：彭莲                           筹商电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          大街 5 号（新无际厦）12、15                          层                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 5 号新无际厦 B 座 12、15、                          北京市西城区金融大街 9 号                          金融街中心 17、18 层                          北京市西城区金融大街乙 9                          号金融街中心 17、18 层                          法定代表东说念主：李娟                          筹商东说念主：程浩亮 电话：010-                          传真：010-66555133                          客服电话：95309                          网址：www.dxzq.net                          市柳梧新区国际总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方资产大厦                          法定代表东说念主：戴彦                          筹商东说念主： 陈亚男 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          法定代表东说念主：窦长宏                          筹商东说念主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com                          路 360 弄 9 号 6 层                          办公地址：上海市闵行区申滨                          南路 1226 号诺亚资产中心                          法定代表东说念主：吴卫国                          筹商东说念主：黄欣文                          电话：021-80359127                          客服电话：400-821-5399                          网址：www.noah-fund.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润时间广场 12                          层                          法定代表东说念主：陶怡                          筹商东说念主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com         公司               司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          筹商东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          筹商东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn         司                西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街说念同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东说念主：吴强                          筹商东说念主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东说念主：尹彬彬                          筹商东说念主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          筹商东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国际广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          筹商东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东说念主： 王锋                          筹商东说念主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址： 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东说念主：简梦雯                          筹商东说念主：董怡芳                          电话：021-50712782                          传真：021-50710161                          客服电话：400-799-1888                          网址：www.520fund.com.cn                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东说念主：李楠                          筹商东说念主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址            ：                          https://danjuanfunds.com/         公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                          室                          办公地址：上海市徐汇区龙兰                          路 277 号 1 号楼 1203 室                          法定代表东说念主：黄欣                          筹商东说念主：戴珉微                          电话：021-33768132                          传真：021-33768132-802                          客服电话：400-6767-523                          网          址           ：                          www.zhongzhengfund.com                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          筹商东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn         司                三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：      北京市通州区                          亦庄经济手艺斥地区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东说念主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东说念主：温丽燕                                     筹商东说念主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                    公司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东说念主：刘明军                                     筹商东说念主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                    司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东说念主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构筹商东说念主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com 南边 0-2 年国开债 C 代销银行：       序号              代销机构称号              代销机构信息                                     大路 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     大路 7088 号招商银行大厦             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                      法定代表东说念主：缪建民                                      筹商东说念主：季平伟                                      客服电话：95555                                      网址：www.cmbchina.com                                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                      办公地址：北京市向阳区光华                                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                                      法定代表东说念主：方合英                                      筹商东说念主：王晓琳                                      电话：010-66637271                                      客服电话：95558                                      网             址           ：                                      http://www.citicbank.com/                                      号中山大厦                                      办公地址:上海市浦东新区银                                      城路 167 号 9 层                                      法定代表东说念主:吕家进                                      筹商东说念主:孙琪虹                                      筹商电话:021-52629999                                      客服电话:95561                                      网址:www.cib.com.cn                             注册地址：深圳市深南东路                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东说念主：谢永林                             筹商东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方 0-2 年国开债 C；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边 0-2 年国开 债 C；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年国开债 C。 南边 0-2 年国开债 C 代销券商相配他代销机构： 序号                 代销机构称号            代销机构信息 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东说念主：张伟                          筹商东说念主：庞晓芸                          筹商电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          筹商东说念主：乔琳雪                          筹商电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          筹商东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东说念主：王晟                          筹商东说念主：辛国政                          筹商电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东说念主：王洪                          筹商东说念主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东说念主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          筹商东说念主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东说念主：王常青                          筹商东说念主：谢怡然                          筹商电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城升起一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东说念主：林传辉                          筹商东说念主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街说念福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东说念主：霍达                          筹商东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          法定代表东说念主：张佑君                          筹商东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东说念主：杨周详                          筹商东说念主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东说念主:高涛                          筹商东说念主：万玉琳                          筹商电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成国际大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东说念主：王献军                          筹商东说念主：梁丽                          筹商电话：0991-2307105                          传真：010-88085195 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东说念主：高振营                          筹商东说念主：江恩前                          筹商电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街说念福华整个 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街说念福华整个 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东说念主：段文务                          筹商东说念主：陈剑虹                          筹商电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/         公司               路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东说念主：肖海峰                          筹商东说念主：赵如意                          筹商电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东说念主：李福春                          筹商东说念主:安岩岩                          筹商电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东说念主:葛小波                          筹商东说念主:郭逸斐                          筹商电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇                          筹商东说念主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          办公地址：深圳市福田中心区                          金田路 4036 号荣超大厦 16-                          法定代表东说念主：何之江                          筹商东说念主:王阳                          筹商电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东说念主：范力                          筹商东说念主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号） 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：广州市河汉区临江                          大路 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东说念主：陈可可                          筹商东说念主：何雯                          筹商电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东说念主：李剑锋                          筹商东说念主：曹梦媛                          筹商电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西国际贸易中心东                          塔楼                          法定代表东说念主：王怡里                          筹商东说念主：郭熠                          筹商电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江大路 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东说念主：苏军良                          筹商东说念主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          路途 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东说念主：吴坚 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          筹商东说念主：杜巧                          筹商电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东说念主：武晓春                          筹商东说念主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中大路 1619 号国际金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航成本大厦                          法定代表东说念主：戚侠                          筹商东说念主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中大路 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          筹商东说念主:占文驰                          筹商电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东说念主：徐朝日                          筹商东说念主：张吉安                          电话：029-87211668 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          西路 638 号兰州资产中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州资产中心 19                          楼                          法定代表东说念主：祁建邦                          筹商东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          大路 60 号斥地区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学大路 60 号斥地区控股中心                           法定代表东说念主：严亦斌                           筹商东说念主：彭莲                           筹商电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          大街 5 号（新无际厦）12、15                          层                          办公地址：北京市西城区金融                          大街 5 号新无际厦 B 座 12、15、                          北京市西城区金融大街 9 号                          金融街中心 17、18 层                          北京市西城区金融大街乙 9                          号金融街中心 17、18 层                          法定代表东说念主：李娟                          筹商东说念主：程浩亮 电话：010-                          传真：010-66555133                          客服电话：95309                          网址：www.dxzq.net 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          市柳梧新区国际总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方资产大厦                          法定代表东说念主：戴彦                          筹商东说念主： 陈亚男                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号非凡时间广                          场（二期）北座 13 层 1301-                          法定代表东说念主：窦长宏                          筹商东说念主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com                          路 360 弄 9 号 6 层                          办公地址：上海市闵行区申滨                          南路 1226 号诺亚资产中心                          法定代表东说念主：吴卫国                          筹商东说念主：黄欣文                          电话：021-80359127                          客服电话：400-821-5399                          网址：www.noah-fund.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润时间广场 12                          层                          法定代表东说念主：陶怡                          筹商东说念主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com         公司               司 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺                          筹商东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          筹商东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn         司                西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街说念同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东说念主：吴强                          筹商东说念主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东说念主：尹彬彬                          筹商东说念主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          筹商东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利国际广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          筹商东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          宁大路 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          大路 1-5 号                          法定代表东说念主： 王锋                          筹商东说念主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          由贸易试验区福山路 33 号 11                          楼B座                          办公地址： 上海市浦东新区                          浦明路 1500 号万得大厦 11                          楼                          法定代表东说念主：简梦雯                          筹商东说念主：董怡芳                          电话：021-50712782                          传真：021-50710161                          客服电话：400-799-1888                          网址：www.520fund.com.cn 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东说念主：李楠                          筹商东说念主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/         公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                          室                          办公地址：上海市徐汇区龙兰                          路 277 号 1 号楼 1203 室                          法定代表东说念主：黄欣                          筹商东说念主：戴珉微                          电话：021-33768132                          传真：021-33768132-802                          客服电话：400-6767-523                          网          址           ：                          www.zhongzhengfund.com                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          筹商东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn         司                三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：    北京市通州区                          亦庄经济手艺斥地区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东说念主： 李骏            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                     电话： 95118                                     传真：010-89189566                                     客服电话： 95118                                     网址： kenterui.jd.com                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     办公地址：郑州市郑东新区东                                     风南路东康宁街北 6 号楼 503                                     法定代表东说念主：温丽燕                                     筹商东说念主：胡静华                                     电话：0371-85518396                                     传真：0371-85518397                                     客服电话：4000-555-671                                     网            址         ：                                     http://www.hgccpb.com/                    公司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                                     室（入驻深圳市前海商务秘书                                     有限公司）                                     办公地址：深圳市南山区海天                                     二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                     楼                                     法定代表东说念主：刘明军                                     筹商东说念主：谭广锋                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                    司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东说念主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构筹商东说念主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com 南边 0-2 年国开债 E 代销银行：            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       序号              代销机构称号              代销机构信息                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     筹商东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                             注册地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东说念主：陆华裕                             筹商东说念主：胡技勋                             筹商电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 0-2 年 国开债 E；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 0-2 年国开债 E。 南边 0-2 年国开债 E 代销券商相配他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     筹商东说念主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     筹商东说念主：辛国政                                     筹商电话：010-80928123                                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          网址：www.chinastock.com.cn                          街说念福华整个 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          整个 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东说念主：霍达                          筹商东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com        公司                司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺                          筹商东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          筹商东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江国际金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          筹商东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205 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                                         法定代表东说念主： 王翔                                          筹商东说念主： 张巍婧                                          电话： 021-65370077-255                                          传真：021-55085991                                          客服电话：400-820-5369                                          网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华整个投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   筹商东说念主：景依行   电话：(0755)22235518               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称号：容诚司帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  筹商东说念主：曹阳  筹商电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 筹商端正，并经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监许可〔2020〕872 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 7 月 8 日至 2020 年 8 月 4 日止 ，共召募 7，960，863，312.99 份基金份额，召募户数为 466 户。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念操纵理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 8 月 6 日正经收效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主正经开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，链接 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期答复中给以露馅；链接 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、基金存续期内，政策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式   若是本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、 捏有东说念主利益产生较大影响的，在履行顺应秩序后本基金可进行转型或清盘。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书中或端正网站上列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在照料东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。在条件具备的情况下，本基金不错通过宇宙银行间同行拆借中心 系统开立基金照料东说念主直销交易账户并办理申购、赎回等业务央求，若基金照料东说念主或其指定的 销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不突出三个月开头办理申购，具体业务办理时刻在申 购开头公告中端正。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不突出三个月开头办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开头公告中端正。   在细则申购开头与赎回开头时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的开头时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   基金照料东说念主已于 2020 年 09 月 15 日起通畅本基金 A 类、C 类基金份额的赎回业务，于 2020 年 09 月 24 日起通畅本基金 A 类、C 类基金份额的申购业务。其他类别基金份额开头办理申 购、赎回业务的时刻具体在干系公告中载明。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 进行商量； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则开头实施前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的秩序，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须捏有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。基 金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响了业务过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生 无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同筹商条目处理。   基金照料东说念主应以交易时刻末端前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询央求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构照旧 接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金照料东说念主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则开头实施前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 为 1 元；I 类份额初度申购和追加申购的最低金额均为 10 元。各销售机构在相宜上述端正 的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东说念主需谨守销售机构的干系端正。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不 受上述限制。各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的干系端正； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告； 量限制，基金照料东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：           申购金额（M）           申购费率           M＜100 万           0.6%           M≥1000 万          每笔 1，000 元   （2）对于申购本基金 D 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购 金额的加多而递减，如下表所示：           申购金额（M）           申购费率           M＜100 万           0.7%            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           M≥1000 万          每笔 1，000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主近似申购，须按每次申购所对应的费率层次永别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等 各项用度。 间加多而递减。具体如下表所示：           央求份额捏有时刻（N）       赎回费率           N＜7 天             1.50%           N≥30 天            0   本基金 D 类份额、E 类份额和 I 类份额的赎回费率相易，最高不突出 1.5%，随央求份额 捏有时刻加多而递减。具体如下表所示：           央求份额捏有时刻（N）               赎回费率                N＜7 天                 1.5%                N≥7 天                  0   投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回捏有时刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金照料东说念主不错根据《基金合同》的干系约定调整费率或收费方式，基金照料东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法令和过程详见基金照料东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或讲述。基金照料东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的商量公式为：   （1）A 类基金份额和 D 类基金份额                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额净值   （2）C 类、E 类或 I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额 = 99，403.58/1.0170 =97，741.97 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+0.7%）＝99，304.87 元   申购用度＝100，000－99，304.87＝695.13 元   申购份额 = 99，304.87/1.0170 =97，644.91 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100，000/1.0170 = 98，328.42 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为   申购份额＝100，000/1.0170 = 98，328.42 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 I 类份额，假定申购当日 I 类基金份额净值为   申购份额＝100，000/1.0170 = 98，328.42 份   本基金的赎回金额商量公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元                南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 D 类份额，捏有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 E 类份额，捏有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 I 类份额，捏有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后商量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错顺应延 迟商量或公告。本基金各样基金份额净值的商量，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准商量。申购波及基金份额、金额的商量结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 商量结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基 金财产。 值的自制性，具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以及监管部门、自律法令的端正。   投资东说念主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念操纵理扣除权益的登记手续。   基金照料东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得践诺 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的筹商端正在端正媒介公告。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 20%，或者变相规避 20%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金照料东说念主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 值手艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金照料东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以祛除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调节中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)突出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 秩序践诺。   （2）部分延期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础商量赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额突出前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回央求实施延期             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 办理。如基金照料东说念主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为 基础商量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日有用赎回央求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。基 金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以祛除；延期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲述等方式）在 3 个交易日内讲述基金 份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在端正媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系法令由基金 照料东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前讲述基金托管东说念主与相 关机构。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   基金照料东说念主不错为投资东说念操纵理定投假想，具体法令由基金照料东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所端正的定投假想最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金采用被迫式指数化投资，通过严格的投资秩序敛迹和数目化的风险照料技能，以 杀青对标的指数的有用追踪。   本基金主要投资于标的指数因素券相配备选因素券，为更好杀青投资主见，还不错投资 于具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会相 关端正。本基金不投资股票、国债期货、可调节债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券相配备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应秩序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金为被迫式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，中式标的指数因素券和 备选因素券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以杀青对 标的指数的有用追踪。   在正常商场情况下，力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 实足值不突出 0.2%，年追踪纰缪不突出 2%。如因指数编制法令或其他因素导致追踪偏离度 和追踪纰缪突出上述范围，基金照料东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩 大。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的因素券组成为基础，综 合沟通债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特质及交易通例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在戮力追踪纰缪最小 化的前提下，本基金可采用顺应方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调整，降 低交易成本，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪纰缪。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的编削等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券相配 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基 金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （8）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。    基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开头。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不方正的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。    基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺抑遏东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，相配将来可能发生的变更。    本基金功绩相比基准为中债-0-2 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   中债-0-2 年国开行债券指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，该指数因素券包 括国度斥地银行在境内公斥地行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含 2 年）的政策性银行债， 妥当动作投资该类债券的功绩基准和标的指数。本基金为指数基金，主要投资于该标的指数 因素券相配备选因素券，因此恰当将该标的指数动作本基金的功绩相比基准。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会答复并建议照料决策，如更换基金标的指数、调节运作 方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照料决策确依期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则援救基金 投资运作。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的表现，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券商场相似的风险收益特征。 的利益； 不妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金照料东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在虚假纪录、误导性证明或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务主见、净值表现和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性证明或者首要遗漏。   基金照料东说念主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据舍弃 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号          样子          金额（元）                                                     （%）              其中：股票                           -                -              其中：债券            1，876，180，867.86          87.89                   资产支捏证券                     -                -              其中：买断式回购的                       -                -              买入返售金融资产              金总共                     南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本答复期末未捏有境内股票。     本基金本答复期末未捏有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未捏有股票。                                                             金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                         其中：政策性金融债        1，854，743，720.32              86.90 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                        净值比例                                                      （元）                                                                      （％）               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。 细     本基金本答复期末未捏有权证。     无。     无。                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。 立案探听，或在答复编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策秩序作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探听，不存在答复编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 如是，还搪塞干系股票的投资决策秩序作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                                                 单元：东说念主民币元            序号                 称号               金额（元）                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调节债券。    本基金本答复期末未捏有股票。    基金照料东说念主依照恪称职守、淳厚信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中债 0-2 年国开行债券指数 A                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率模范差                        ②        率③                                          ④ 自基金成       9.62% 0.03%          9.07%    0.02%    0.55%    0.01% 立起于今  南边中债 0-2 年国开行债券指数 C                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率模范差                        ②        率③                                          ④                 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成       9.19% 0.03%          9.07%    0.02%    0.12%    0.01% 立起于今  南边中债 0-2 年国开行债券指数 E                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率模范差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     5.08%       0.03%   4.93%   0.02%    0.15%      0.01% 立起于今  注：本基金从 2021 年 12 月 20 日起新增 E 类份额，E 类份额自 2021 年 12 月 21 日起存 续。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产沉着于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章祛除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例端正需要对 外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门筹商端正。   （一）对存在活跃商场且好像获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近交易日的 报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真确响应公允价值的， 搪塞报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用而况有迷漫可利用数据 和其他信息支捏的估值手艺细则公允价值。采用估值手艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值手艺细则公允价值。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值手艺细则其公允价值。初度公斥地行未上市的债券，采用 估值手艺细则公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以及监管部门、自律组织的规 定。 国度最新端正估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、秩序及干系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据筹商法律法例，基金资产净值商量和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金照料东说念主对基金资产净值的商量 结果对外给以公布。   五、估值秩序 类别基金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主于每个估值日商量基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 露馅。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 同的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按端正对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的职责东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据商量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平不 能预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被诞妄处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值诞妄职责方照旧积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得回             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调整采用尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值商量出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责 商量，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日交易末端后商量当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值商量结果复 核说明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 司发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、商场法令变更等，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然 照旧采用必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值 诞妄，基金照料东说念主和基金托管东说念主革职抵偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必 要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。团结类别的每一基金份额 享有同瓜分派权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无践诺不利影响的前提 下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应秩序后对基金收 益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在端正媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的商量方法，依照登记机构干系 业务法令践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的商量方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商量方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    商量方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为该类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。    本基金动作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用契约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使用费自基金合同收效后 计提。    在频繁情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.015%的年费率计提。指 数许可使用费逐日商量，逐日累计。商量方法如下：    H=E×0.015%÷当年天数    H 为逐日应计提的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日开头商量；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余天然日计提；从基金成立的第二个季度起，基金合同收效后服 务费的收取下限为每季度东说念主民币伍万元（5 万元）。    指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值 中心有限公司。    若中债金融估值中心有限公司与基金照料东说念主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。基金照料东说念主将在招募说明书更新或其他公告中露馅基金最新适用 的费率及方法。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样子            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照筹商端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险照料端正》、《基金合同》相配他筹商端正。干系法律法例对于信息露馅的露馅方式、 露馅内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予露馅的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息露馅办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主大会召开的法令及具体秩序，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与环节辅导等中国证监会端正的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有践诺性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在端正网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的商量方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复辅导性公告登载在端正报刊上。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的其他环节信息” 项下露馅该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金 的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组结伙产情况相配流动性风险 分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，筹商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 满 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开领略，并将筹商情况立即答复中国证监会。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （九）清理答复   基金合同驱逐的，基金照料东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复辅导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露馅，详见招募说明书的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定有意部门及高档照料东说念主 员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息露馅内容与 样子准则的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答复、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理答复等公开露馅的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳露馅信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，关联词其他全球媒介不得早于端正媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律观念书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》驱逐后不少于法律法例端正的最低 年限。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施秩序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表观念的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金照料东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行沉着核算。   基金照料东说念主搪塞侧袋账户份额实行沉着照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉着的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求突出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩主见应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金照料东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金照料东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金清理答复的干系要求，在驱逐侧 袋机制后实时聘任相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计观念。侧袋 账户资产完全清理后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和驱逐侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分端正的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期答复中单独进行露馅，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况相配他与特 定资产景色干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险辅导。   基金照料东说念主可根据特定资产处置进展情况露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的额外风险   （一）本基金筹商指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以杀青追踪标的指数，但由于基金用度、交易成本、指数 因素券取价法令和基金估值方法之间的互异等因素，可能酿成本基金践诺收益率与指数收益 率存在偏离。   动作一只指数型基金，本基金额外的风险主要表目下以下几方面： 体商场表现的互异，因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调整较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪纰缪，影响投资收益。 者感情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 原因导致基金的功绩表现与标的指数表现之间产生互异的不细则性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交易成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响，本基金在践诺照料过程中，由于投资者申购而加多的 资金可能不成实时地转换为标的指数的因素债、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地转换为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，照料东说念主对指数基金的管明智力举例追踪指数的 手艺技能、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近以下风险：   （1）政策性银行改制后信用风险加多等不利影响   若将来政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可能发生较大变化，债券信用品级也 可能相应调整，基金投资可能靠近信用风险加多、债券价钱波动等不利影响。发生上述情形 时，在履行顺应秩序后本基金可进行转型或清盘。   （2）政策性金融债流动性风险   政策性金融债商场投资者行动存在一定趋同性，在极点商场环境下，可能聚拢买入或卖 出，存在流动性风险。   （3）投资聚拢度风险            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基金净值表现产 生较大影响。   （二）本基金收益分派方式有现款分成和红利再投资两种，对于采纳红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自说明之日起开头商量捏有时刻，并于该份额赎回时按照本 基金干系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并商量赎回费，敬请投资东说念主钟情。   （三）基金合同驱逐的风险   《基金合同》收效后，链接 50 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照料和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会答复并建议照料决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合 并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照料决策确依期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则援救基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系商场表现有在互异， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或失约的风险   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或失约，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与干系指数成份券之间并非完全干系，在标的指数的 成份券调整时，存在由于成份券停牌、失约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌、失约时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值下落，追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或失约风险，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金照料东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策秩序 后实时对干系成份券进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金照料东说念主对该成份券给以调整时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。 筹商的风险，单一的久期主见并不成充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济神情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 照料风险。 易的践诺难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，在通盘绽放日 照料东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产 变现艰辛，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抑遏主见加强对流动性风险的追踪、防卫和抑遏，但基金照料东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因手艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制修复、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行动等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他有时导致的风险。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场迢遥法令等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配锻练。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基金合同收效之日起不突出三个月开 始办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回开头公告中端正。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险照料端正》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑遏。   （3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)突出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金照料 东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分延期赎回。当基金照料东说念主觉得支付 投资东说念主的赎回央求有艰辛或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 请量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续 赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。延期 的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值 为基础商量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。链接 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎 回，如基金照料东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得突出 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如发生单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额突出前一绽放日的基金 总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回央求实施延期办理。 如基金照料东说念主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回央求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回” 的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额捏 有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以祛除；延期部分如采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被祛除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投 资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、秩序及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险照料器具，对申购或赎回央求等进行抑遏调 整，动作特定情形下基金照料东说念主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   ①延期办理赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回 的情形及处理方式”，详备了解本基金延期办理赎回央求的情形及秩序。在此情形下，投资 东说念主的全部或部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可 能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及秩序。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期 投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及秩序。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情 形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及秩序。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份 额净值，同期申购和赎回央求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据基金调整投资组合的商场冲击成本进行调整，使得商场的冲击成本好像分派给践诺申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用壅塞并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金依期 答复中露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主商量各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需沟通主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩主见不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、驱逐和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行干系秩序后，《基金合同》应当驱逐： 联贯的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任相宜《证券法》端正的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理答复出具法律观念书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有端正的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同驱逐事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复辅导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉着运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、调节、 非交易过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产互相沉着，对所照料的不同基金永别照料，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使商量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正商量并露馅基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹商端正，履行信息露馅及答复义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄漏基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他筹商端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，而况保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并讲述基金 托管东说念主；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）诞生有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉着；对           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金永别竖立账户，沉着核算，分账照料，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉着；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他筹商端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金坚毅的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》相配他筹商端正另有端正外， 在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主商量的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具观念，说明基金照料 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金照料东说念主有未践诺 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律法例端正 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱逐、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而革职；   （20）按端正监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）发扬阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》驱逐的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和法令   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）驱逐《基金合同》，但基金合同另有约定的情形除外；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会秩序；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额商量，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）调低由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式，调整筹商基金认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务的规 则；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）加多、减少或调整基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、法令进行调整；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关相配筹商方式和筹商东说念主、表决 观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议讲述的端正， 而况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内链接公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述端正的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经讲述不参加收取表决观念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念主捏             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议讲述中列明。 授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定秩序细则和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交相宜会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议讲述端正的表 决观念视为有用表决，表决观念粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开头后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开头后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主飞速公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东说念主应当飞速公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主永别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。团结类别的每一基金份额 享有同瓜分派权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无践诺不利影响的前提 下，基金照料东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应秩序后对基金收 益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日在端正媒介公告。   四、与基金财产照料、运用筹商用度的提真金不怕火、支付方式   （一）基金用度的种类              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的商量方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金资产净值    基金照料费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商量方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照料 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    商量方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为该类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照料东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商照料。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所坚毅的指数使用许可契约中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体商量方法及支付方式请参见招募说明书。   若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的商量方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率商量指数使用费。基金照料东说念主应在招募说明书相配更新中 露馅基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法例及相应契约端正，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资主见和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数因素券相配备选因素券，为更好杀青投资主见，还不错投资 于具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会相 关端正。本基金不投资股票、国债期货、可调节债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券相配备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应秩序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   （二）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券相配 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基 金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （8）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱相配他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺抑遏东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的商量方法和公告方式 类别基金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东说念主于每个估值日商量基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 露馅。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行干系秩序后，《基金合同》应当驱逐： 联贯的；             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任相宜《证券法》端正的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理答复出具法律观念书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有端正的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能照料的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法令进行 仲裁，仲裁的场合在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚挚、用功、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募连末端后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。 场面和营业场面查阅。               南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：基金照料业务、发起诞生基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金照料东说念主应按照基金 托管东说念主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系手艺系统，对基 金践诺投资是否相宜基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数因素券相配备选因素券，为更好杀青投资主见，还不错投资 于具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会相 关端正。本基金不投资股票、国债期货、可调节债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数因素券相配备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金每个交易 日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的标的指数为中债-0-2 年国开行债券指数，由中债金融估值中心有限公司编制 发布，该指数因素券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市流畅的待偿期 0 至 2 年（包含   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行顺应秩序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数因素券相配 备选因素券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证 券，不突出该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基 金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （8）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起开头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对本契约第十五条第十 一项基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法例筹商基金从事的关联交易的端正，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单相配更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、圆善性、全面性。基金照料东说念主有 职责看护真确、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时说明已著名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格谨守了监督过程，基金照料东说念主仍非法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金 照料东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会答复。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、践诺抑遏东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守捏有东说念主利益优先原则，防卫利益碎裂，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交易必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉着董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经隆重采纳的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金照料东说念主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商照料。基金照料东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单开头收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金照料东说念主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易法令 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值商量、 各样基金份额的基金份额净值商量、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   若是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即答复中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的讲述》等筹商法律法例端正。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金照料东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金照料东说念主与承销商坚毅的 销售契约复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金照料东说念主应保证上述信息的真确、圆善。 化导致基金照料东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 照料东说念主对该风险的排斥或防卫措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面讲述基金照料东说念主，有权断绝践诺其筹商指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权答复中国证监会。 好像正常查询。因基金照料东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金照料东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金照料东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面体式讲述基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到讲述后应鄙人一办事日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲述县项 进行复查， 督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主讲述的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易秩序照旧收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他筹商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基 金照料东说念主，并答复中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照料东说念主应在端正时刻内回复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督答复的事项，基金照料东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要非法行动，应实时答复中国证监会，同期讲述 基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金照料东说念主无方正原理，断绝、遮拦           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对方根据本契约端正应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东说念主商量的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、干系信息露馅和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 践诺或无故蔓延践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约相配他筹商端正时，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲述后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交干系贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时刻内 回复基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应实时答复中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无方正原理，断绝、遮拦 对方根据本契约端正应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东说念主建议申饬仍不改正的，基金照料东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如有特殊情况两边可另行协商照料。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商端正后，基金照料东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在端正时刻内，聘任相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照料 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照料 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理办事，基金 照料东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正践诺。 用由基金照料东说念主负责。 账户的开设、使用的，按筹商端正开设、使用并照料；若无干系端正，则基金托管东说念主应当比 照并投诚上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银 行间商场清理所股份有限公司的筹商端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚毅宇宙银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照料 照料东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商法令使用并照料。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护   基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用抑遏下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构践诺有用抑遏的证券不承担 看护职责。   （八）与基金财产筹商的首要合同的看护   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金筹商的首要合同的原件永别由基金照料东说念主、基金 托管东说念主看护。除契约另有端正外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应保 证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。 首要合同的看护期限为基金合同驱逐后不少于法律法例端正的最低年限。   五、基金资产净值商量和司帐核算   （一）基金资产净值的商量及复核秩序              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   某一类别基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的该类 基金份额的资产净值。各样基金份额的基金份额净值的商量，精准到 0.0001 元，少许点后 第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日商量基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正露馅。   基金照料东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主依据基金合同和干系法律法例的端正 对外露馅。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值手艺细则公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，采用估值手艺细则公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，则采用估值手艺细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金估值的自制性。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。              南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、秩序及干系法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据筹商法律法例，基金资产净值商量和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金照料东说念主对基金资产净值的商量 结果对外给以公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的纰缪不动作 基金资产估值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，或国度 司帐政策变更、商场法令变更等，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、顺应、合理 的措施进行检验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金照料东说念主和基金托 管东说念主革职抵偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减弱或排斥由此造 成的影响。   （三）基金估值诞妄的处理方式   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的职责东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据商量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平不 能预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被诞妄处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值诞妄职责方照旧积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调整采用尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值商量出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与露馅基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门端正的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金照料东说念主沉着时竖立、记录 和看护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的商量和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金照料东说念主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务司帐答复。月度报表的编制， 基金照料东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度答复应在每个季度末端之日起 15 个办事 日内编制收场并给以公告；基金中期答复在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并给以公 告；基金年度答复在司帐年度末端后三个月内编制收场并给以公告。基金合同收效不及 2 个 月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度 答复完成当日，将筹商答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面讲述基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期答复完成当日，将筹商答复 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲述 基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度答复完成当日，将筹商答复提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金照料东说念主。基金照料东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献往来均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金照料东说念主进行书面或电子说明。。 若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的基金照料东说念主和基金托管东说念主须永别妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同驱逐日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金照料东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。 基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供恣意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东说念主名册， 基金照料东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、基金合同驱逐日 等波及到基金环节事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为不少于法律法例 端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应投诚守秘义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金 份额捏有东说念主名册，应按筹商法例端正各自承担相应的职责。   七、争议照料方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入照料，协商、长入不成 照料的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚挚、用功、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）托管契约的变更秩序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何碎裂。   （二）基金托管契约驱逐的情形   （三）基金财产的清理             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理答复进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理答复出具法律观念书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在端正网站上，并将清理答复辅导性 公告登载在端正报刊上。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，加多和修改干系服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金照料东说念主电子直销具体法令请参见基金照料东说念主网站干系公告和业务法令。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金照料东说念主最新动态等各样贵府。   （二）基金交易说明服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主讲述其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额交易业务的，干系信息说明服务请参照各销售机构践诺业务过程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并捏有基金照料东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务讲述、交易说明讲述、环节公 告讲述、行为音尘、营销信息、客户关切等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应露馅事项            标题                           公告日历 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-24 金 A 类、C 类基金份额复原大额申购、定投 和调节转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-21 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-02-21 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和调节转入业务的公告 南边基金照料股份有限公司旗下部分绽放式        2024-01-31 基金参加招商银行费率优惠行为的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2024-01-22 金 2023 年第 4 季度答复 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为        2023-12-01 销售机构及通畅干系业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-22 金 A 类、C 类基金份额复原大额申购和调节 转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-17 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基     2023-11-16 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购和调节 转入业务的公告 南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基 2023-10-25 金 2023 年第 3 季度答复   注：其他露馅事项详见基金照料东说念主发布的干系公告           南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放相配查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金照料股份有限公司

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